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卡利代理:牛散操控3个账户持股份超5% 合计被罚3030万元!

来源:泰州新闻网 发布时间:2020-09-13 浏览次数:

原题目:牛散操控3个账户持股份超5%,合计被罚3030万元!

摘要 【牛散操控3个账户持股份超5% 合计被罚3030万元!】9月8日,证监会宣布了对周万沅超比例持有“凯瑞德”未讲述及限制期内生意“凯瑞德”行为的行政处罚书。这位现实操作三个账户,持有统一家上市公司合计股本占比8.52%的大牛散,最终被罚3030万元。(上海证券报)

  持有上市公司股份占股本超5%却悄无声息,也没通知上市公司。以为用三个账户分摊股本就能“隐身”,证监会给出的谜底是:罚款!

  9月8日,证监会宣布了对周万沅超比例持有“凯瑞德”未讲述及限制期内生意“凯瑞德”行为的行政处罚书。这位现实操作三个账户,持有统一家上市公司合计股本占比8.52%的大牛散,最终被罚3030万元。

  公然信息显示,周万沅曾有“超级牛散”之称,当过数十家上市公司十大流通股东,战绩显赫,不少个股都是翻倍行情。

  持股本超5%未披露欲瞒天过海

  凭据证监会行政处罚书,周万沅现实控制使用“何某珍”“陶某青”和“长安基金光大银行—长安群英9号分级资产治理设计(以下简称长安群英9号)”等三个账户(以下简称账户组),买卖股票“凯瑞德”。

  2014年9月25日,“长安群英9号”账户大宗买卖买入“凯瑞德”800万股。2014年9月30日,“何某珍”账户大宗买卖买入“凯瑞德”700万股。至此,周万沅控制的两个账户合计持有“凯瑞德”1500万股,占上市公司总股本的8.52%。但他并未实时推行信息披露义务,而且继续买卖“凯瑞德”。

  2014年10月27日至12月25日,周万沅周万沅将“长安群英9号”账户中799.99万股“凯瑞德”通过大宗买卖转移到“陶某青”账户,他控制的三个账户累计减持967万股,减持数目占上市公司总股本的5.49%。减持数目到达上市公司总股本5%时,亦未推行信息披露义务。

  处罚书显示,停止证监会调查取证时,周万沅现实控制的账户组累计买入“凯瑞德”623万股,买入金额6744.90万元,累计卖出“凯瑞德”1503万股,卖出金额2.32亿元。

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  最终,证监会决议:一、对周万沅超比例持股未讲述及在限制转让期限内生意证券的行为责令矫正,给予忠告;二、 对周万沅处以3030万元的罚款,其中对超比例持股未讲述行为处以40万元的罚款,对在限制转让期限内生意证券行为处以2990万元的罚款。

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